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华体会官网:证监会对5例案件作出行政处罚 海润光伏高管内幕交易
发布时间:2021-12-19 22:56
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本文摘要:证监会新闻发言人邓舸昨日通报了近日依法做出行政处罚的5宗案件。值得注意的是,海润光伏高级管理人员内幕交易案中,4名人员分别被采行3年至10年证券市场禁入措施。 明确来看,五宗案件分别为:1宗信息透露违法及容许期内交易股票案,3宗内幕交易案,1宗捏造传播欺诈信息案。1宗信息透露违法及容许期内交易股票案中,2015年4月29日至2016年2月5日,阎克伟掌控用于“阎克伟”、“于某新的”账户倒数交易沈阳易世达新能源发展股份有限公司股票。

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证监会新闻发言人邓舸昨日通报了近日依法做出行政处罚的5宗案件。值得注意的是,海润光伏高级管理人员内幕交易案中,4名人员分别被采行3年至10年证券市场禁入措施。

明确来看,五宗案件分别为:1宗信息透露违法及容许期内交易股票案,3宗内幕交易案,1宗捏造传播欺诈信息案。1宗信息透露违法及容许期内交易股票案中,2015年4月29日至2016年2月5日,阎克伟掌控用于“阎克伟”、“于某新的”账户倒数交易沈阳易世达新能源发展股份有限公司股票。

2016年1月29日,两个账户合计持有人“易世达”7472023股,占到“易世达”总股本的6.33%,首次多达5%,阎克伟并未遵守报告和信息透露义务,也并未暂停购入。2016年2月5日,“阎克伟”账户通过大宗交易平台之后购入“易世达”210000股,两个账户当日合计持有人“易世达”7682023股,占到总股本的6.51%。阎克伟的上述不道德违背了《证券法》第38、86条规定,依据《证券法》第193条第2款、第204条规定,福建证监局要求责令阎克伟修正;对超强比例股权并未透露及容许出让期内购入股票不道德给与警告,并合计判处35万元罚款。

3宗内幕交易案中,一是剩某某系由宝莫股份白鱼并购胜利油田康贝油气工程有限公司股权等事项这一内幕信息的知情人。高伟是剩某某儿子的岳父,在内幕信息脆弱期内,高伟与剩某某不存在通讯联络,高伟用于本人账户购入“宝莫股份”22000股,利润大约4.4万元。高伟的上述不道德违背了《证券法》第73、76条规定,依据《证券法》第202条规定,山东证监局要求充公高伟违法扣除大约4.4万元,并判处大约4.4万元罚款。

二是王某鸣系由山东路桥白鱼根本性资产重组这一内幕信息的知情人。内幕信息脆弱期内,蔡哲民与王某鸣联络认识,并掌控用于多个账户交易“山东路桥”,利润大约1084万元。蔡哲民的上述不道德违背了《证券法》第73、76条规定,依据《证券法》第202条规定,证监会要求充公蔡哲民违法扣除大约1084万元,并判处大约1084万元罚款。

三是杨怀入、周宜可、张永欣为海润光伏高级管理人员,江阴市九润管业有限公司是海润光伏第二大股东,其实际掌控人任向东亦为海润光伏高级管理人员。上述4人为海润光伏2014年度业绩预亏这一内幕信息的知情人。在内幕信息脆弱期内,杨怀入平安保险“海润光伏”250万股,周宜可平安保险“海润光伏”54万股,张永欣平安保险“海润光伏”78.40万股,任向东平安保险“海润光伏”1240.62万股。

经查,4人没能构建避损,没违法扣除。九润管业平安保险“海润光伏”15719.78万股,平安保险过程中还利用他人账户展开“过桥”平安保险,避损6194.07万元。

上述当事人的不道德违背了《证券法》第73、76条规定,依据《证券法》第202、233条及《证券市场禁入规定》(证监会令其第33号)第3、4、5条规定,证监会要求对杨怀入、周宜可、张永欣、任向东分别判处60万元罚款;充公九润管业违法扣除6194.07万元,并判处6194.07万元罚款;对九润管业违法行为必要负责管理的主管人员任向东给与警告,并判处30万元罚款。同时,对任向东、杨怀入、周宜可、张永欣分别采行3年至10年证券市场禁入措施。

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1宗捏造传播欺诈信息案中,2015年11月25日至26日,上海有色金属交易中心有限公司通过其公司网站,捏造、传播《国内主要镍生产商计划本周五举办专题会议》、《压制市场蓄意做空,确保市场秩序》的欺诈信息,妨碍了期货市场秩序。有色中心的上述不道德违背了《期货交易管理条例》(2013年修改)第40条规定,依据《期货交易管理条例》第68条第3款规定,证监会要求对有色中心给与警告,并判处40万元罚款;对必要负责管理的主管人员陆敏宏给与警告,并判处8万元罚款。

邓舸回应,上述不道德违背了证券期货法律法规,毁坏了市场秩序,必需极力不予压制。证监会将维持对各类违法行为的高压态势,严厉查处以敦促市场各方恪守法律法规,贯彻确保好公开发表、公平、公正的资本市场秩序。


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